IL QUADRO DEGLI ADEMPIMENTI DEL CONSULENTE FINANZIARIO ABILITATO ALL'OFFERTA FUORI SEDE

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Descrizione

  • Tipologia

    Corso

  • Metodologia

    Online

Il corso online, valevole per FORMAZIONE e AGGIORNAMENTO IVASS (area GIURIDICA) e formazione CONSOB (macroarea REGOLE E COMPORTAMENTI), tocca i seguenti temi: La figura del consulente finanziario abilitato nel contesto dell’offerta fuori sede, Le regole di presentazione e comportamento verso la clientela, Ulteriori regole a tutela di interessi generali, Controlli e apparato sanzionatorio

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FORMAZIONE IVASS

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Materie

  • Consulente finanziario

Programma

Contenuti:
Modulo 1 – La figura del consulente finanziario abilitato nel contesto dell’offerta fuori sede
• l consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede
• I caratteri distintivi dell’offerta fuori sede
• L’albo unico dei consulenti finanziari
• Il Registro Unico degli Intermediari assicurativi
• Il Registro Unico degli Intermediari
• L’elenco degli agenti in attività finanziaria
• Esclusiva legale
• Responsabilità solidale dell’intermediario preponente
Modulo 2 - Le regole di presentazione e comportamento verso la clientela
• Offerta fuori sede di strumenti finanziari, servizi di investimento e altri prodotti finanziari
• Il servizio di consulenza
• Valutazione di adeguatezza
• Valutazione di appropriatezza
• Execution only
• Offerta fuori sede di strumenti finanziari, servizi di investimento e altri prodotti finanziari
• Offerta fuori sede di prodotti assicurativi e bancari “tradizionali”
• Distribuzione di fondi pensione aperti e di piani individuali pensionistici
TEST INTERMEDIO
Modulo 3 - Ulteriori regole a tutela di interessi generali
• Contrasto al riciclaggio di denaro di provenienza illecita e al finanziamento del terrorismo
• Tutela della privacy, offerta fuori sede e adempimenti del consulente finanziario abilitato all’offerta
fuori sede
• Disciplina degli abusi di mercato
• Sanzione per i Consulenti finanziari abilitati all’offerta fuori sede

Modulo 4 - Controlli e apparato sanzionatorio
• Vigilanza OCF
• Vigilanza Ivass
• Responsabilità dell’intermediario per gli illeciti e per le sanzioni amministrative

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