CORSO SPECIALISTICO ISO 37001:2016. ANTI-BRIBERY/ANTICORRUZIONE AUDITOR/LEAD AUDITOR

10:00 – 10:15 Introduzione: il quadro di riferimento cogente e normativo (nazionale e internazionale) – gli Stakeholders dell’Anti-Bribery.

10:15 – 10:45 I requisiti cogenti: la corruzione nel Codice Penale – Reato di Corruzione – La Novella: Legge 27 marzo 2015 n°69 – I nuovi quadri edittali di pena – La Corruzioni tra privati: il Decreto legislativo n. 38/2017– La Legge 190/2012 e d.lgs.33/2013, come novellati dal d.lgs. 97/2016, per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella Pubblica Amministrazione – Quali evidenze oggettive cogenti l’Anti-Bribery Auditor/Lead Auditor deve raccogliere in riferimento all’Anti-Bribery Management System.

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11:15 -12:00 La Corruzione: rischi di Corruzione. Il Costo della Corruzione. La Corruzione nel corso del rapporto di Lavoro. I fattori che aumentano la probabilità di incontrarla. Corruzione: principi base. La tangente ed Esempi in cui si può verificare la Corruzione. Pagamenti delle tangenti. Agenti – joint venture – controllate e società del gruppo – subappaltatori. Esempi di Corruzione. Pagamenti per agevolare. Esempi di pagamenti per agevolazione. I rapporto tra i diversi reati.

12:00-12:30 Lo Standard: sviluppo della norma ISO 37001:2016 – l’ISO Technical Committee ISO/PC 278 che ha scritto la norma – i requisiti ISO 37001:2016 commentati dal gruppo di lavoro dell’ ISO Technical CommitteeISO/PC 278 – interpretazione dei requisiti dell’ISO Technical Committee ISO/PC 278 in Italiano attraverso lo Stakeholder di riferimento GIACC UK e GIACC Italy(contenuti di Neill Stansbury, Presidente dell’ISO Technical CommitteeISO/PC 278 che ha scritto la norma).

12:30 – 13:00 La ISO 37001:2016: i requisiti – il Contesto dell’Organizzazione – la Valutazione del rischio di corruzione – Casi di studio, raccolta evidenze oggettive e scrittura delle Anomalie (NC – OSS – COM).

NOTA BENE: i casi di studio sono estratti da situazioni reali di aziende già certificate ISO 37001:2016 da CERTIFICATION.

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15:00 – 16:00 La ISO 37001:2016: i requisiti – Leadership – Casi di studio, raccolta evidenze oggettive e scrittura delle Anomalie (NC – OSS – COM).

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16:15 – 17:30 La ISO 37001:2016: i requisiti – Pianificazione – Supporto – Casi di studio, raccolta evidenze oggettive e scrittura delle Anomalie (NC – OSS – COM).

17:30 – 18:00 follow-up sui contenuti della giornata – chiarimenti sulle attività di Audit in merito ai requisiti normativi e cogenti.

Nota: il programma può essere modificato in relazione alle esigenze di trasferimento di know how dei Docenti e/o in riferimento a nuove interpretazioni o all’introduzione di nuovi requisiti normativi/cogenti10

10:00 – 10:30 La ISO 37001:2016: i requisiti – Attività Operative – Casi di studio, raccolta evidenze oggettive e scrittura delle Anomalie (NC – OSS – COM).

10:30 – 11:00 La ISO 37001:2016: i requisiti – Valutazione delle prestazioni – Miglioramento – Casi di studio, raccolta evidenze oggettive e scrittura delle Anomalie (NC – OSS – COM).

Come utilizzare l’appendice A dell’ ISO 37001:2016 per il campionamento e per la creazione delle Check-list.

11:00 – 11:15 Break

11:15 -13:00 La Corruzione: le misure anticorruzione – focus su: processo di assunzione – sulla Due Diligence – sui Controlli finanziari e non finanziari.

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14:00 – 17:00 follow-up sui contenuti delle due giornate – chiarimenti sulle attività di Audit in merito ai requisiti normativi e cogenti.

17:00 – 18:00 Verifica del trasferimento di know how attuato:

1°prova – test a risposta multipla – 2° prova – caso di studio con scrittura di Anomalie (NC e/o OSS e/o COM).

Nota: il programma può essere modificato in relazione alle esigenze di trasferimento di know how dei Docenti e/o in riferimento a nuove interpretazioni o all’introduzione di nuovi requisiti normativi/cogenti.