CONSULENZA, COLLOCAMENTO E RACCOLTA ORDINI - MIFID 2

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    2h

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Descrizione

L’obiettivo del corso Midif 2 è quello di illustrare le misure tecniche tese a implementare le procedure operative di consulenza, collocamento e ordini secondo quanto previsto dalla direttiva Mifid 2.

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Da tener presente

FORMAZIONE IVASS

ATTESTAZIONE NORMATIVA IVASS

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Cosa impari in questo corso?

  • Servizi
  • Ordini
  • Investimenti
  • Bilancio
  • Consulenza fiscale
  • Consulenza contabile
  • Contabilità e bilancio
  • Amministrazione contabile
  • Contabilità
  • Dichiarazione dei redditi

Programma

MODULO 1 - La normativa di riferimento
• Introduzione
• La normativa comunitaria
• Item di autovalutazione
• La normativa nazionale
• Item di autovalutazione
• Riepilogo
MODULO 2 - I servizi e le attività d'investimento
• Introduzione
• La riserva di attività
• Item di autovalutazione
• I servizi di investimento
• Item di autovalutazione
• Gli strumenti finanziari
• Item di autovalutazione
• Riepilogo
MODULO 3 - La classificazione della clientela
• Introduzione
• La classificazione prevista
• Le controparti qualificate
• Item di autovalutazione
• I clienti professionali
• Item di autovalutazione
• Clienti professionali privati
• Clienti professionali pubblici

• Item di autovalutazione
• Il sistema degli ascensori
• Item di autovalutazione
• Riepilogo
MODULO 4 - La consulenza in materia di investimenti
• Introduzione
• Evoluzione normativa
• Il servizio di consulenza
• Gli elementi del servizio di consulenza
• Item di autovalutazione
• La consulenza nella MiFid 2
• Consulenti finanziari persone fisiche
• Consulenti finanziari persone giuridiche
• Item di autovalutazione
• Riepilogo
MODULO 5 - Collocamento, offerta fuori sede, raccolta ordini
• Introduzione
• Definizione del servizio di collocamento
• Item di autovalutazione
• Offerta fuori sede, tied agent e consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede
• Item di autovalutazione
• Servizio di ricezione e trasmissione di ordini
• Item di autovalutazione
• Riepilogo
MODULO 6 - Adeguatezza degli investimenti
• Introduzione
• La graduazione degli obblighi di valutazione
• La valutazione di adeguatezza
• Item di autovalutazione
• Le informazioni da richiedere al cliente
• Item di autovalutazione
• Riepilogo
MODULO 7 - Appropriatezza degli investimenti ed execution only
• Introduzione
• La valutazione di appropriatezza
• Item di autovalutazione
• Le informazioni da richiedere al cliente
• Item di autovalutazione
• Ricezione e trasmissione di ordini in modalità execution only
• Item di autovalutazione

• Attività distributiva e consulenziale
• Item di autovalutazione
• Distribuzione di prodotti finanziari complessi presso la clientela retail
• Riepilogo
MODULO 8 - Conflitti di interesse
• Introduzione
• Cardini della disciplina dei conflitti di interesse
• Identificazione dei conflitti di interesse
• La gestione dei conflitti di interesse
• Item di autovalutazione
• I soggetti rilevanti
• L'informativa al cliente
• Item di autovalutazione
• Registro servizi e attività che danno origine a conflitti di interesse
• I conflitti di interesse nella MiFid 2
• Item di autovalutazione
• Le operazioni personali
• Item di autovalutazione
• Riepilogo
MODULO 9 - Ammissibilità degli inducements
• Introduzione
• Ammissibilità degli inducements
• Ammissibilità degli inducements nella Mifid 2
• Item di autovalutazione
• Esempio 1: prestazione del servizio di consulenza
• Esempio 2: retrocessioni da società prodotto al distributore
• Esempio 3: retrocessioni da società prodotto al distributore
• Esempio 4: retrocessioni da società prodotto al distributore
• Esempio 5: subretrocessioni dal distributore alla rete di consulenti finanziari
• Item di autovalutazione
• Riepilogo
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