Dlgs 231/2001 in Banca

Al fine di evidenziare tutte le novità apportate dalle implementazioni normative all’impianto della 231 e di fornire supporto alle Banche per fronteggiare al meglio i numerosi adempimenti connessi, Business International organizza un incontro con esperti della materia per valutare i nodi interpretativi che le banche sono chiamate a risolvere in sede di aggiornamento dei Modelli organizzativi.

Il Decreto Legislativo "Responsabilità Amministrativa" 231/01, a distanza di 9 anni dall’entrata in vigore, resta un tema particolarmente attuale anche alla luce delle nuove fattispecie di reato-presupposto: market abuse, antiriciclaggio, sicurezza sul lavoro, delitti informatici e altro.

Key Topics:

• Principi, regole, policy, procedure e presidi che la banca deve porre in essere per prevenire la realizzazione degli illeciti contemplati
• Quale modello di organizzazione, gestione e controllo adottare
• Ricognizione e prevenzione delle fattispecie penali e dei rischi settoriali
• Il processo di compliance: dalla prevenzione delle violazioni di tipo non intenzionale alla verifica del corretto recepimento della normativa interna ed esterna
• Il ruolo dell’OdV e delle altre funzioni coinvolte
• Odv e Dlgs 231/2007 in tema di antiriciclaggio
• Il sistema sanzionatorio e le misure interdittive