Disposizioni Attuative in Materia di Antiriciclaggio per Compagnie Assicurative

Il corso, con un approccio molto pragmatico, ha lo scopo di fornire agli Auditor strumenti conoscitivi giuridici e metodologici per la verifica dei corretti adempimenti finalizzati all’applicazione ed alla declinazione nei processi aziendali, delle norme previste dal regolamento e dal decreto 231/07, nonché i riflessi che violazioni a tali adempimenti possono comportare sull’aumento del rischio che possano essere commessi dei reati previsti dal D.Lgs. 231/01 e successive modifiche, con conseguente responsabilità per la persona giuridica.

Il corso si articola in due sessioni: la prima parte riguarda, pur con un taglio molto pragmatico, l’excursus normativo del decreto 231/07, del Regolamento ISVAP e del decreto 231/01, inquadrando le norme nello schema dei controlli generali (segregation of duties, formalizzazione, tracciamento e ruoli). La seconda parte tocca più da vicino lo schema dei controlli/adempimenti specifici.

Durante l’esposizione degli argomenti i docenti avranno sempre cura di fare riferimento a case histories