EXECUTIVE PROGRAMME IN COMPLIANCE MANAGEMENT (EPCM)

PROGRAMMA E STRUTTURA

Il programma ha una durata complessiva di 4 moduli (96 ore) per un totale di 18 giornate d’aula. I moduli sono acquistabili separatamente

1° MODULO – CORPORATE GOVERNANCE, SISTEMA DEI CONTROLLI, COMPLIANCE

Gestione dei rischi e sistema di corporate governance

• I modelli di corporate governance
• Le responsabilità del Consiglio di Amministrazione e degli organi di controllo – Le specificità in
• merito alle società quotate.
• Le linee guida sul sistema di controllo interno
• La centralità del modello di Enterprise Risk Management (ERM)
• Il modello ERM e la compliance aziendale
• Compliance aziendale e processi di generazione del valore

La compliance nelle aziende e nei gruppi

• Il risk assessment della compiance (individuazione, misurazione, e mitigazione dei rischi della compliance)
• La funzione compliance e le relazioni con l’internal audit e risk management
• Il problema della gestione della compliance nei gruppi aziendali.
• Come rendere effettiva la compliance: il ruolo di policy e procedure
• Policy e procedure nelle operazioni con parti correlate
• Policy e procedure nel trattamento delle informazioni riservate (internal dealing)

2° MODULO – DLGS. 231/01, TRASPARENZA ED ANTI CORRUZIONE

Il D.Lgs 231/2001

• I reati presupposti e la valutazione dei rischi di reato
• Il modello organizzativo e Gestionale
• L’organismo di vigilanza (OdV): funzioni, obblighi, composizione, meccanismi di nomina
• Le connessioni tra l’organismo di vigilanza e il sistema dei controlli interno

Trasparenza ed anti – corruzione

• L’attuazione del Piano della prevenzione della Corruzione e del Programma della trasparenza
• Le normative rilevanti
• Gli strumenti per la gestione del rischio di corruzione
• Il Piano Triennale anticorruzione

3° MODULO – SPECIAL TOPICS

Sicurezza, salute e tutela ambiente

• Le norme in materia di sicurezza e salute (Il DLgs 81/2008 e il DLgs. 106/2009)
• I reati sulla sicurezza e la salute nell’ambito del DLgs. 231/01
• La certificazione dei sistemi di sicurezza OHAS 18001
• Standard internazionali in materia di gestione ambientale: la norma ISO 14001 ed il Regolamento comunitario EMAS
• La conformità legislative ambientale. Il processo di identificazione e valutazione delle prescrizioni: focus sulla normativa di settore a tutela delle componenti ambientali
• L’opportunità del sistema di gestione integrata: l’approccio Risk based thinking ed il futuro dei sistemi gestionali

Antiriciclaggio

• La normative antiriciclaggio e la segnalazione delle operazioni sospette
• Elaborazione dei documenti per la gestione del rischio di riciclaggio
• La valutazione di adeguatezza dei sistemi e delle procedure interne
• La Valutazione delle procedure di: adeguata verifica, registrazione, segnalazione delle operazioni sospette
• Il rischio di condanna per violazione di norme antiriciclaggio e il nuovo reato di autoriciclaggio

4° MODULO – PRIVACY SPECIALIST

• Privacy in ambito nazionale, internazionale ed europeo
• I principi introdotti dal Nuovo Regolamento Europeo sulla Protezione dei Dati (2016/679)
• Regime sanzionatorio
• L’impatto della disciplina della privacy sui rapporti di lavoro
• Information Security, Confidentiality, Integrity, Availability, Standard e metodologie (Cobit, ISO 27001, NIST etc.)
• Service Continuity, Disaster Recovery Plan e Business Continuity
• DPIA documento di valutazione d’impatto, Trasferimento dati all’estero, Privacy by Design – Privacy by default
• Concetti di Cloud Computing ed Encryption
• Tecniche di anonimizzazione e pseudonimizzazione
• Big Data
• Attacchi informatici e contromisure