Area Legale e Societario - Antiriciclaggio e Controlli Interni
Evento
A Roma
Hai bisogno di un coach per la formazione?
Ti aiuterà a confrontare vari corsi e trovare l'offerta formativa più conveniente.
Descrizione
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Tipologia
Evento
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Livello
Livello intermedio
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Luogo
Roma
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Durata
1 Giorno
L’antiriciclaggio è un tema particolarmente spinoso a causa dei notevoli problemi emersi fin dalle prime applicazioni della normativa.
Il corso ha l’obiettivo di analizzare i principali adempimenti obbligatori per le imprese connessi all’antiriciclaggio in base alle novità previste dal d.lgs. 231/2007 e successive modifiche, le responsabilità civili e penali a carico delle imprese (d.lgs.231/2001) e il sistema sanzionatorio in tema di antiriciclaggio.
Sedi e date
Luogo
Inizio del corso
Inizio del corso
Profilo del corso
Obiettivi:
- Analizzare il contesto normativo nazionale di riferimento in materia di riciclaggio.
- Analizzare l’insieme dei reati propri che costituiscono “delitto presupposto” del riciclaggio.
- Definire le metodologie e gli strumenti a disposizione dell’autorità per contrastare i flussi finanziari illeciti e il sistema sanzionatorio.
- Esaminare le operazioni sospette, le modalità e i tempi di segnalazione.
- Individuare le responsabilità derivanti dall’omesso adempimento delle prescrizioni in materia di riciclaggio.
- Capire qual è composizione, ruolo e potere dell’Organismo di Vigilanza in tema di riciclaggio.
Il corso è diretto a:
Direttore Generale, Responsabile dell’antiriciclaggio, Direttore Internal Audit. Direttore Compliance, Direttore Affari Legali & Societari.
Opinioni
Materie
- Riciclaggio
- Antiriciclaggio
- Quadro normativo
- Nozione di riciclaggio
- Finanziamento al terrorismo
- Indicatori di anomalia
- Identificazione del cliente
- Obbligo di registrazione
- Obbligo di conservazione dei dati
- Il sistema disciplinare
- Il sistema sanzionatorio
- Strumenti di difesa
- Strumenti di garanzia
- Sanzioni attribuibili alle persone fisiche
- Sanzioni attribuibili alle persone giuridiche
Professori
Team Docente business international
Direttore
Programma
09:00 - Apertura dei Lavori
Il quadro normativo di riferimento in materia di riciclaggio e soggetti interessati:
- Ambito di applicazione e soggetti interessati
- La nozione di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo nella nuova disciplina
- Principali impatti organizzativi
- Come identificare le attività connesse al riciclaggio
- Responsabile antiriciclaggio in azienda: requisiti, competenze e poteri
- Quando una operazione si intende anomala e sospetta
- Quando una operazione è a rischio di finanziamento terrorismo
- Quando è necessario applicare le procedure di controllo adeguate
- Gli indicatori di anomalia
Quali sono i principali adempimenti obbligatori a carico delle imprese
- Obbligo di identificazione del cliente: identificazione diretta, indiretta o a distanza e identificazione semplificata e rafforzata
- Obbligo di registrazione e conservazione dei dati: l’Archivio unico informatico
- Obblighi di segnalazione di operazioni sospette
- Obblighi di comunicazione delle infrazioni al divieto di circolazione del contante e dei titoli al portatore
13:00 - Lunch
La responsabilità delle società per i delitti di ricettazione, riciclaggio e reimpiego di denaro sporco di provenienza illecita
Il sistema disciplinare e sanzionatorio
- Responsabilità solidale e responsabilità sussidiaria ex art. D. Lgs. 231/07
- Gli strumenti di difesa e di garanzia: decentramento di alcune competenze
- Sanzioni attribuibili alle persone fisiche e alle persone giuridiche
- Sanzioni per omessa istituzione dell’archivio unico informatico
16:30 - Chiusura dei Lavori
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