Area Legale e Societario - Antiriciclaggio e Controlli Interni

Programma

09:00 - Apertura dei Lavori

Il quadro normativo di riferimento in materia di riciclaggio e soggetti interessati:
- Ambito di applicazione e soggetti interessati
- La nozione di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo nella nuova disciplina
- Principali impatti organizzativi
- Come identificare le attività connesse al riciclaggio
- Responsabile antiriciclaggio in azienda: requisiti, competenze e poteri
- Quando una operazione si intende anomala e sospetta
- Quando una operazione è a rischio di finanziamento terrorismo
- Quando è necessario applicare le procedure di controllo adeguate
- Gli indicatori di anomalia

Quali sono i principali adempimenti obbligatori a carico delle imprese
- Obbligo di identificazione del cliente: identificazione diretta, indiretta o a distanza e identificazione semplificata e rafforzata
- Obbligo di registrazione e conservazione dei dati: l’Archivio unico informatico
- Obblighi di segnalazione di operazioni sospette
- Obblighi di comunicazione delle infrazioni al divieto di circolazione del contante e dei titoli al portatore

13:00 - Lunch

La responsabilità delle società per i delitti di ricettazione, riciclaggio e reimpiego di denaro sporco di provenienza illecita

Il sistema disciplinare e sanzionatorio
- Responsabilità solidale e responsabilità sussidiaria ex art. D. Lgs. 231/07
- Gli strumenti di difesa e di garanzia: decentramento di alcune competenze
- Sanzioni attribuibili alle persone fisiche e alle persone giuridiche
- Sanzioni per omessa istituzione dell’archivio unico informatico

16:30 - Chiusura dei Lavori